FORMACIÓN CONTINUA
PREVENCIÓN DE DELITOS PENALES Y BLANQUEO DE CAPITALES EN LA DISTRIBUCIÓN DE SEGUROS
FORMACIÓN CERTIFICADA Y CUMPLIMIENTO NORMATIVO GARANTIZADO
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curso de 15 horas
Lección 1. Prevención de Delitos Penales
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- Nociones básicas del Compliance.
- ¿Qué es y para qué sirve?
- Responsabilidad penal de las personas jurídica.
- ¿En qué consiste y cuál es la consecuencia de su incumplimiento?
- Delitos que pueden darse en la actividad empresarial.
- ¿Cuáles son esos delitos y como puedo saber cuál puede darse en mi empresa?
- Consecuencias para la empresa y el empleado.
- ¿Qué penas o sanciones nos pueden aplicar?
- Prevención y aplicación práctica.
- ¿Cómo puede evitar la empresa y el empleado que esto ocurra?
Lección 2. Prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
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- Panorama general y objetivos del sistema de prevención
- Principales amenazas: blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
- Quiénes están obligados: sujetos y sectores alcanzados
- Obligaciones clave del sistema de prevención
- Identificación y conocimiento del cliente (diligencia debida)
- Controles internos y procedimientos de cumplimiento
- Detección, análisis y reporte de operaciones sospechosas
- Régimen sancionador
curso de 25 horas
Lección 1. Prevención de Delitos Penales
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- Introducción. Definición. Compliance y mediación. Objetivos. Elementos prácticos del compliace. Confusiones. Programa de compliance. Materias a incluir en un programa de compliance.
- Responsabilidad penal de la persona jurídica. Definición. Personas Imputación. Exención. Programa. Requisitos.
- Contenido del Compliance. Materias. Contenido mínimo. Extensión. Sectorial.
- Implantación de un programa de Compliance. Principios. Fases: a)Definición del alcance, b)Diagnóstico, c)Implantación, d)Control
- Intermediación de seguros y Compliance Punto de partida. Objetivos. Beneficios. Incumplimiento y consecuencias. Conclusiones.
Lección 2. Prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
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- Conocimientos previos de Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo. Antecedentes históricos. Conceptos jurídicos básicos. Normativa aplicable
- Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo. Fases del Blanqueo de Capitales. Métodos de blanqueo de Capitales. Casos especiales
- Sujetos obligados. Sujetos obligados. Obligaciones. Conservación de documentación
- Medidas de diligencia debida. Medidas normales de diligencia debida. Medidas simplificadas de diligencia debida
Medidas reforzadas de diligencia debida - Medidas de control interno. Medidas de Control Interno: Política de admisión y procedimientos. Nombramiento de Representante. Análisis de riesgo. Manual de prevención y procedimientos. Examen Externo. Formación de Empleados. Protección e idoneidad
- Examen especial y comunicación de operaciones. Obligaciones de información. Examen especial. Comunicaciones
- Medios de pago y otras disposiciones. Medios de Pago. Ficheros de Titularidad Financiera
- Régimen sancionador. Infracciones y Sanciones muy graves. Infracciones y Sanciones graves. Infracciones y Sanciones leves. Graduación y prescripción. Procedimiento, plazos y efectos