Con esta acción formativa obtendrás los conocimientos básicos que te ayuden a comprender que es el cumplimiento normativo o “compliance” y su importancia en el ámbito de las ESFL entendiendo cómo se debe cumplir con las exigencias previstas en el artículo 31 bis del Código Penal y cuáles son las consecuencias de no hacerlo. Sabrás que implica la correcta aplicación de un programa de cumplimiento normativo y que medidas de prevención y de control pueden proteger a la organización, su reputación y a su imagen corporativa.
PROGRAMA
Introducción
- Definición
- Compliance y mediación
- Objetivos
- ¿Cuáles son las entidades sin fines de lucro?
- Objetivos
- Elementos
- Confusiones
- Programa de compliance
- Materias a incluir en un programa de compliance
Responsabilidad penal de la persona jurídica
- Definición
- Personas
- Imputación
- Exención
- Programa
- Requisitos
Contenido del Compliance
- Materias
- Contenido mínimo
- Extensión
- Normativa especifica
Implantación de un programa de Compliance
- Principios
- Fases:
Definición del alcance
Diagnóstico
Implantación
Control
Entidades sin fines de lucro y Compliance
- Punto de partida
- Asociación y fundación
- Objetivos del compliance
- Beneficios
- Incumplimiento
- Conclusiones
Desarrollado y tutorizado por:
Pablo Vallejos
Experiencia profesional de más de 15 años como abogado in-house en consultoría estratégica de negocio y tecnológica asesorando empresas del IBEX35. Especializado en la elaboración de mapa de riesgos, modelo de la prevención de delitos, implementación programas de cumplimiento e identificación de actividades y controles existentes en la empresa.
